論軟件版權(quán)的限制
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包括作品在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)品與有形財(cái)產(chǎn)最大的不同是，知識(shí)產(chǎn)品在使用上不具有排他性，其一旦公開，就無(wú)法被個(gè)人所獨(dú)占。為了鼓勵(lì)個(gè)人創(chuàng)造，以促進(jìn)科學(xué)文化的發(fā)展，各國(guó)確立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。包括版權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們對(duì)無(wú)形的智力成果所享有的專有權(quán)利，它使得權(quán)利人基于知識(shí)產(chǎn)品而獲得的利益得以保障。①法律是以權(quán)利和義務(wù)為調(diào)整內(nèi)容的，從公平角度考慮，法律應(yīng)確保其調(diào)整主體實(shí)現(xiàn)利益均衡的狀態(tài)，使他們的利益各得其所。法律確認(rèn)權(quán)利存在兩種基本的形式，是對(duì)權(quán)利進(jìn)行保護(hù)性規(guī)定和限制性規(guī)定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法也不例外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制是對(duì)知識(shí)產(chǎn)品權(quán)益分配的公平正義觀的最直接體現(xiàn)，其目的是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利義務(wù)與社會(huì)公眾使用知識(shí)產(chǎn)品的權(quán)利義務(wù)的對(duì)等，它是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的一個(gè)很重要的特征。②但是，設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最終目的是為了促進(jìn)整個(gè)社會(huì)科學(xué)文化水平的提高。正如《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）中所言：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與權(quán)利行使，目的應(yīng)在于促進(jìn)技術(shù)的革新、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與技術(shù)的傳播，以有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利的方式去促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)者與使用者互利，并促進(jìn)權(quán)利與義務(wù)的平衡。”保障權(quán)利人私權(quán)，社會(huì)公眾就不得不作出適當(dāng)?shù)淖尣�。如何維持公眾與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人個(gè)人之間的平衡，成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度首要解決的問(wèn)題。與其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)法一樣，版權(quán)法也是一個(gè)精巧的利益平衡機(jī)智，利益平衡是版權(quán)法修改和版權(quán)制度設(shè)計(jì)的基本準(zhǔn)則。版權(quán)制度的設(shè)計(jì)就是為了調(diào)和兩種極端：一是投入到創(chuàng)作中的人無(wú)法得到公平合理的報(bào)酬；二是社會(huì)進(jìn)步和文學(xué)藝術(shù)的發(fā)展受到阻礙。各國(guó)在保護(hù)作品版權(quán)時(shí)無(wú)不明確指出：法律一方面要保護(hù)版權(quán)人的利益，另一方面也要保護(hù)社會(huì)公眾對(duì)作品的利用，以促進(jìn)整個(gè)社會(huì)科學(xué)文化藝術(shù)的發(fā)展。所以，法律在保護(hù)版權(quán)人利益的同時(shí)，也對(duì)其權(quán)利給以合理的限制，以實(shí)現(xiàn)版權(quán)人的個(gè)人利益和社會(huì)利益的均衡。
和其他類型作品的版權(quán)保護(hù)制度一樣，軟件版權(quán)制度的基本作用也是保持軟件版權(quán)人與社會(huì)公眾利益的平衡。軟件版權(quán)既要充分保護(hù)軟件版權(quán)人的權(quán)利，也要保護(hù)公眾運(yùn)用軟件進(jìn)行生產(chǎn)和科研的權(quán)利。因此，對(duì)軟件版權(quán)進(jìn)行適當(dāng)?shù)南拗剖前鏅?quán)平衡機(jī)制的必然產(chǎn)物，是符合版權(quán)法的基本原則的。而且，由于軟件版權(quán)的保護(hù)期較長(zhǎng)，若軟件技術(shù)長(zhǎng)期壟斷在少數(shù)的版權(quán)人手里，只會(huì)妨礙軟件技術(shù)的進(jìn)步，阻礙軟件產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。所以說(shuō)，對(duì)軟件版權(quán)人權(quán)利的行使加以必要的限制，也有利于計(jì)算機(jī)軟件技術(shù)的交流和傳播。
軟件版權(quán)的限制，有廣義和狹義之分。廣義的限制包括時(shí)間限制、地域限制和權(quán)利限制。時(shí)間限制，是指軟件版權(quán)只能在一定時(shí)間內(nèi)行使，有關(guān)軟件版權(quán)保護(hù)期的規(guī)定，即為其時(shí)間限制。地域限制是指軟件版權(quán)的行使有一定的地域范圍。權(quán)利限制，是指某些法定情況下，軟件版權(quán)的行使要受到一定的限制。狹義上的限制僅指權(quán)利限制。
一、時(shí)間限制。根據(jù)版權(quán)法的基本原則，作者的精神權(quán)利是永遠(yuǎn)存在的，它不會(huì)隨著作者的死亡而消亡，也不會(huì)因作品的有效期屆滿而消失。在版權(quán)中,受時(shí)間限制的是財(cái)產(chǎn)權(quán)利。各國(guó)版權(quán)法都對(duì)版權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利規(guī)定了一定的有效期限。在有效保護(hù)期內(nèi)，版權(quán)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利受到法律的嚴(yán)格保護(hù)，有效期屆滿時(shí)，作品就進(jìn)入公共領(lǐng)域，其版權(quán)不再是版權(quán)人的私權(quán)，而由公眾共同享有。版權(quán)的時(shí)間限制就是版權(quán)人專有的“財(cái)產(chǎn)權(quán)終止后”的“公有”。③我國(guó)《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》規(guī)定，軟件版權(quán)自開發(fā)完成時(shí)產(chǎn)生，其有效保護(hù)期為50年。保護(hù)期的起算日期因版權(quán)主體為自然人和單位而有所不同。自然人軟件版權(quán)的保護(hù)期為自然人終身及其死后五十年，截止于自然人死亡后第50年的12月31日；合作開發(fā)的軟件的保護(hù)期截止于最后死亡的開發(fā)者死后第50年的12月31日；法人或者其他組織的軟件版權(quán)保護(hù)期從軟件首次發(fā)表開始起算，但如果軟件自開發(fā)完成后50年內(nèi)沒發(fā)表，就不再受到法律的保護(hù)。同時(shí)，我國(guó)《實(shí)施國(guó)際版權(quán)條約的規(guī)定》規(guī)定，外國(guó)計(jì)算機(jī)程序作為文字保護(hù)，可以不履行登記手續(xù)，保護(hù)期為自該程序首次發(fā)表之年的年底起50年。軟件版權(quán)的保護(hù)期是一個(gè)不變時(shí)間，不會(huì)因版權(quán)主體的變更而改變。
二、地域限制。地域性是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)有特性。作為一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)，版權(quán)在空間上的效力并不是無(wú)限的，它受到地域的限制，具有嚴(yán)格的領(lǐng)土性，其效力只限于本國(guó)境內(nèi)。一般情況下，各國(guó)版權(quán)法對(duì)其境外的作品都不予保護(hù)。但隨著社會(huì)的發(fā)展，國(guó)際間科學(xué)文化交流日趨密切，越來(lái)越多的作品突破地域性的禁錮而成為全世界共享的成果。為了使本國(guó)國(guó)民的作品能在他國(guó)得到保護(hù)，國(guó)與國(guó)之間開始通過(guò)簽定條約或協(xié)議等方式來(lái)認(rèn)可他國(guó)的作品在本國(guó)內(nèi)的法律地位，以期能在他國(guó)也得到對(duì)等的保護(hù)。而這些條約的簽定，也就促成了版權(quán)國(guó)際保護(hù)體系的建立。在這些公約體系內(nèi)，各成員國(guó)國(guó)民的作品在其他成員國(guó)內(nèi)往往可以享受到“國(guó)民待遇”或者“最惠國(guó)待遇”。我國(guó)《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》就規(guī)定：“外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人的軟件，依照其開發(fā)者所屬國(guó)或者經(jīng)常居住國(guó)同中國(guó)簽定或者依照中國(guó)參加的國(guó)際條約享有版權(quán)，受本條例保護(hù)。”對(duì)于境外的軟件作品，還有些國(guó)家規(guī)定其只要滿足一定的形式要件，也可以受到其國(guó)內(nèi)法的保護(hù)。如我國(guó)法律就規(guī)定，外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人的軟件只要其首先在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，就可以享有版權(quán)。法律之所以如此規(guī)定，其目的是為了吸收更多的國(guó)外軟件技術(shù)。
三、權(quán)利限制。狹義的版權(quán)限制僅指版權(quán)的權(quán)利限制。計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)的權(quán)利限制主要表現(xiàn)為對(duì)軟件版權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制。根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，權(quán)利限制的限制措施主要有權(quán)利保護(hù)范圍的限制、合理使用、軟件復(fù)制品合法所有者的權(quán)利等等。
1、權(quán)利保護(hù)范圍的限制。我國(guó)《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第二條、第四條和第六條對(duì)軟件版權(quán)的保護(hù)范圍進(jìn)行了界定。條例保護(hù)的計(jì)算機(jī)軟件僅指計(jì)算機(jī)的程序和文檔，而開發(fā)軟件所用的思想、處理過(guò)程、操作方法或數(shù)學(xué)概念等則不能受其保護(hù)，而且對(duì)軟件的保護(hù)僅限于“由開發(fā)者獨(dú)立開發(fā)，并已固定在某種有形物體上”的。另外，根據(jù)我國(guó)《版權(quán)法》規(guī)定，依法禁止出版、傳播的作品，不受法律保護(hù)。版權(quán)人行使版權(quán)，不得違反憲法和法律，也不得損害公共利益。所以，計(jì)算機(jī)病毒等破壞性程序雖然也是軟件但不能受到法律的保護(hù)。
2、合理使用。合理使用是指在特定的條件下，法律允許他人不經(jīng)版權(quán)人的同意，而自由使用享有版權(quán)的作品，也不必向其支付報(bào)酬的合法行為。我國(guó)原《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第21條對(duì)軟件的合理使用進(jìn)行了規(guī)定，即“因課堂教學(xué)、科學(xué)研究、國(guó)家機(jī)關(guān)執(zhí)行公務(wù)等非商業(yè)性目的需要對(duì)軟件進(jìn)行少量的復(fù)制，可以不經(jīng)軟件版權(quán)人或者其合法受讓者的同意，不向其支付報(bào)酬”。根據(jù)該條規(guī)定，合理使用的前提必須是為了非商業(yè)性目的，合理使用的范圍僅限于課堂教學(xué)、科學(xué)研究、國(guó)家機(jī)關(guān)執(zhí)行公務(wù)，而且，他人在合理使用時(shí)應(yīng)說(shuō)明該軟件的名稱、開發(fā)者，并且不能侵犯軟件版權(quán)人所享有的軟件版權(quán)的其他各項(xiàng)權(quán)利。合理使用所制作的復(fù)制品在使用完畢后應(yīng)當(dāng)妥善保管、收回或者銷毀，不得用于其他目的或者向他人提供。遺憾的是，2001年12月出臺(tái)的新版《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》卻把上述關(guān)于合理使用的規(guī)定刪除了，使得國(guó)內(nèi)眾多的教育科研機(jī)構(gòu)、行政部門一夜之間成為侵權(quán)者。新版的《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》也對(duì)合理使用有所涉及，其第17條規(guī)定的“為了學(xué)習(xí)和研究軟件內(nèi)含設(shè)計(jì)思想和原理，通過(guò)安裝、顯示、傳輸或者存儲(chǔ)軟件等方式使用軟件”也屬于一種合理使用。但這種合理使用的前提范圍要明顯小于原《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》規(guī)定的主體范圍，它只能是基于“學(xué)習(xí)和研究軟件內(nèi)含設(shè)計(jì)思想和原理”的目的，其適用行為主體范圍也就相應(yīng)由社會(huì)公眾縮小為軟件專業(yè)技術(shù)類人員，因?yàn)橐话愕姆菍I(yè)技術(shù)人員并不需要“學(xué)習(xí)和研究軟件內(nèi)含設(shè)計(jì)思想和原理”。另外，就合理使用本身行為而言，“運(yùn)行”這種最基本的使用方式也被排除在外。④可見，新版《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》在調(diào)整軟件版權(quán)人和社會(huì)公眾之間的利益平衡機(jī)制時(shí)，把更多的籌碼加給了版權(quán)人。有人稱這一做法為“超前立法”，并以之說(shuō)明我國(guó)的軟件法律保護(hù)已達(dá)到“超世界水平”。但筆者認(rèn)為，這種把社會(huì)公眾拒之合理使用門外的“超前立法”并不利于我國(guó)現(xiàn)階段的軟件版權(quán)保護(hù)，它是立法者在沒認(rèn)清我國(guó)科技發(fā)展水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國(guó)際斗爭(zhēng)本質(zhì)的情況下出臺(tái)的。新版《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》把本屬于社會(huì)公眾的合理使用權(quán)利領(lǐng)域劃給軟件版權(quán)人所有，從而使得科研教學(xué)機(jī)構(gòu)為科研教學(xué)之目的不得不去花錢購(gòu)買軟件，而商業(yè)軟件昂貴的價(jià)格并非所有科研教學(xué)機(jī)構(gòu)都能承受，這必將是我國(guó)科學(xué)文化發(fā)展的掣肘。而且，目前世界上大部分商業(yè)軟件的版權(quán)都源自美國(guó)、歐盟諸國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，包括我國(guó)在內(nèi)的眾多欠發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)民在絕大多數(shù)情況下都是扮演“軟件使用者”或者“社會(huì)公眾”的角色。在這些欠發(fā)達(dá)國(guó)家中，軟件版權(quán)平衡機(jī)制的版權(quán)者與社會(huì)公眾的利益之爭(zhēng)最終就反映為該國(guó)與軟件版權(quán)商所在國(guó)之間的利益沖突。新版《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》剝奪社會(huì)公眾原有的合理使用權(quán)，從某種程度上講，僅是迎合了軟件版權(quán)商的利益，它無(wú)疑使得我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)。實(shí)際上，美國(guó)等軟件業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家在平衡版權(quán)人與社會(huì)公眾的利益時(shí)，仍給社會(huì)公眾以足夠的余地。美國(guó)法律就規(guī)定，他人可以基于非盈利的教育等目的而自由使用享有版權(quán)的軟件。
3、軟件復(fù)制品合法所有者的權(quán)利。當(dāng)軟件版權(quán)人行使權(quán)利后，其版權(quán)中的一部分可能就用盡而轉(zhuǎn)移至其受讓者。如軟件復(fù)制品銷售后，該復(fù)制品的合法所有者就可以不經(jīng)軟件版權(quán)人的許可而實(shí)施一定的行為。我國(guó)《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第十六條就規(guī)定軟件復(fù)制品合法所有者有權(quán)實(shí)施三種行為：（1）根據(jù)使用的需要把該軟件裝入計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力的裝置內(nèi)；（2）為了防止復(fù)制品損壞而制作備份復(fù)制品；（3）為了把軟件用于實(shí)際的計(jì)算機(jī)應(yīng)用環(huán)境或者改進(jìn)其功能、性能而進(jìn)行必要的修改。第十六條把原屬于軟件版權(quán)人的權(quán)利賦予了其復(fù)制品的合法所有者，是基于加快軟件的流通及軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。讓軟件復(fù)制品所有者分享軟件版權(quán)人的一定權(quán)利，能鼓勵(lì)更多的人來(lái)購(gòu)買軟件復(fù)制品。因而也使得軟件版權(quán)人獲得更多資金來(lái)開發(fā)新軟件。這樣的規(guī)定雖在表面上看似是對(duì)軟件版權(quán)人權(quán)利的限制，但其在平衡版權(quán)人與復(fù)制品所有人之間的利益時(shí)卻能使得雙方達(dá)到雙贏的效果。而且，《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》在賦予復(fù)制品所有者權(quán)利的同時(shí)，也對(duì)其權(quán)利規(guī)定了兩點(diǎn)限制：其一，軟件復(fù)制品合法所有者不得把備份復(fù)制品提供給他人使用，而且當(dāng)其喪失復(fù)制品的所有權(quán)必須把備份復(fù)制品銷毀；其二，合法復(fù)制品所有者不得向任何第三方提供修改后的軟件。這就有效防止了軟件復(fù)制品合法所有者濫用其權(quán)利，侵害軟件版權(quán)人的利益。
注釋
- ①袁泳：《數(shù)字版權(quán)》，博客中國(guó)網(wǎng)
- ②國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心：《規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利行使》，北京，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2004年版，第123頁(yè)
- ③國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心：《規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利行使》，北京，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2004年版，第143頁(yè)
- ④壽步：新版《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》評(píng)介，上海市軟件行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)專家論壇
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