國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室關(guān)于印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》的通知
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為經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識產(chǎn)權(quán)分析評議行為， 保障知識產(chǎn)權(quán)分析評議質(zhì)量，經(jīng)局批準(zhǔn)，現(xiàn)印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》，請結(jié)合工作實(shí)際貫徹實(shí)施。
各省、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識產(chǎn)權(quán)局，各有關(guān)單位：
為經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識產(chǎn)權(quán)分析評議行為， 保障知識產(chǎn)權(quán)分析評議質(zhì)量，經(jīng)局批準(zhǔn)，現(xiàn)印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作指南》，請結(jié)合工作實(shí)際貫徹實(shí)施。
特此通知。
國家知識產(chǎn)權(quán)局
2014年12月23日
第一章 總 則
第一條 為指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識產(chǎn)權(quán)分析評議行為，保證知識產(chǎn)權(quán)分析評議質(zhì)量，貫徹《深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014―2020）》（國辦發(fā)〔2014〕64 號）、《國務(wù)院關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕49號）和《關(guān)于加強(qiáng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》（國辦發(fā)〔2012〕28號）相關(guān)部署，特制定本指南。
第二條 知識產(chǎn)權(quán)分析評議是指綜合運(yùn)用情報(bào)分析手段，對經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)所涉及的知識產(chǎn)權(quán)，尤其是與技術(shù)相關(guān)的專利等知識產(chǎn)權(quán)的競爭態(tài)勢進(jìn)行綜合分析，對活動(dòng)中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的品質(zhì)價(jià)值及處置方式的合理性、技術(shù)創(chuàng)新的可行性等進(jìn)行評估、評價(jià)、核查與論證，根據(jù)問題提出對策建議，為政府和企事業(yè)單位開展經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)提供咨詢參考。
第三條 本指南適用于實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)分析評議的所有相關(guān)方，包括分析評議的委托方、實(shí)施方、應(yīng)用方等。
委托方主要指知識產(chǎn)權(quán)分析評議的組織者，可以是政府部門和企事業(yè)單位，主要任務(wù)是明確需求、組織協(xié)調(diào)、提供保障，并將分析評議成果吸納體現(xiàn)到?jīng)Q策活動(dòng)中。對于重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)，委托方一般應(yīng)由經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的行政主管部門和知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門聯(lián)合組成，知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門還需負(fù)責(zé)監(jiān)督并指導(dǎo)分析評議的實(shí)施滿足質(zhì)量要求；
實(shí)施方受委托方委托，在應(yīng)用方的參與和配合下完成分析評議任務(wù)，是分析評議的具體承擔(dān)者，一般指從事分析評議服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或企事業(yè)單位內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)專門團(tuán)隊(duì)；
應(yīng)用方是指分析評議成果的實(shí)踐應(yīng)用者，一般指經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的具體實(shí)施者，負(fù)責(zé)將分析評議成果具體付諸實(shí)踐。
第四條 實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)分析評議的基本原則：
——目標(biāo)性。應(yīng)從委托方經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的知識產(chǎn)權(quán)切實(shí)需求和實(shí)際問題出發(fā)。
——科學(xué)性。應(yīng)根據(jù)委托方需求確定分析評議的任務(wù)，科學(xué)全面地開展法律、技術(shù)、市場方面的信息檢索與情報(bào)分析。
——綜合性。應(yīng)立足經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的實(shí)施要求，在系統(tǒng)分析知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)情報(bào)的基礎(chǔ)上，結(jié)合產(chǎn)業(yè)環(huán)境、市場環(huán)境和法制政策環(huán)境等信息，進(jìn)行綜合研究與判斷。
——建設(shè)性。應(yīng)針對經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識產(chǎn)權(quán)競爭態(tài)勢特點(diǎn)、問題和風(fēng)險(xiǎn)，提出具可操作性的策略建議。
第二章 知識產(chǎn)權(quán)分析評議的類別內(nèi)容
第五條 知識產(chǎn)權(quán)分析評議的適用類別包括公共管理活動(dòng)和工商管理活動(dòng)。知識產(chǎn)權(quán)分析評議的內(nèi)容主要包括法律類分析模塊、技術(shù)類分析模塊和市場類分析模塊。實(shí)施方應(yīng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的適用特點(diǎn)和具體要求，選擇組配具體分析評議工作。
第六條 知識產(chǎn)權(quán)分析評議適用但不限于如下公共管理活動(dòng)：科技創(chuàng)新計(jì)劃管理、科技產(chǎn)業(yè)化計(jì)劃管理、科技獎(jiǎng)勵(lì)評審認(rèn)定、高新技術(shù)企業(yè)及新產(chǎn)品認(rèn)定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂審批、國有資產(chǎn)重組與剝離審批、重大投資項(xiàng)目審批、重大技術(shù)項(xiàng)目引進(jìn)、企業(yè)上市監(jiān)管、技術(shù)創(chuàng)新人才引進(jìn)、科技創(chuàng)業(yè)人才引進(jìn)、技術(shù)進(jìn)出口管理、行業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃重點(diǎn)項(xiàng)目及產(chǎn)業(yè)政策制定等。
第七條 知識產(chǎn)權(quán)分析評議適用但不限于如下工商管理活動(dòng)：研發(fā)項(xiàng)目管理、創(chuàng)新人才引進(jìn)及管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制修訂或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)采用、技術(shù)/知識產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓、企業(yè)供應(yīng)鏈構(gòu)建、產(chǎn)品上市及出口、工業(yè)展會(huì)參展、企業(yè)無形資產(chǎn)管理、企業(yè)上市輔導(dǎo)、企業(yè)兼并購活動(dòng)、企業(yè)資產(chǎn)重組與剝離、企業(yè)破產(chǎn)清算、企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃編制、商業(yè)融資投資活動(dòng)、知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)應(yīng)對等。
第八條 知識產(chǎn)權(quán)分析評議的法律類分析模塊包括：知識產(chǎn)權(quán)法律信息查證、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系查證、知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)分析、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)權(quán)利義務(wù)調(diào)查、目標(biāo)市場知識產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境調(diào)查、知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)協(xié)議條款審查、知識產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性評價(jià)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度評價(jià)等。
知識產(chǎn)權(quán)分析評議的技術(shù)類分析模塊包括：專利技術(shù)趨勢分析、專利技術(shù)競爭熱度分析、創(chuàng)新空間分析、創(chuàng)新啟示分析、技術(shù)可代替性分析、技術(shù)核心度調(diào)查、技術(shù)創(chuàng)新度評價(jià)、技術(shù)成熟度調(diào)查等。
知識產(chǎn)權(quán)分析評議的市場類分析模塊包括：產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)競爭狀況調(diào)查、知識產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)度調(diào)查、目標(biāo)對象知識產(chǎn)權(quán)策略及實(shí)力評價(jià)、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)審計(jì)與評估、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)效益調(diào)查等。
第九條 公共管理活動(dòng)中，開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議的主要目的在于提高重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的可預(yù)見性和管理效率，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資安全，確保投資收益。
工商管理活動(dòng)中，開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議的主要目的在于提高企事業(yè)單位的創(chuàng)新效率和質(zhì)量，妥善解決工商管理活動(dòng)中的知識產(chǎn)權(quán)問題，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，形成有效的市場競爭策略。
第十條 公共管理活動(dòng)開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議的工作重點(diǎn)是，結(jié)合產(chǎn)業(yè)和區(qū)域規(guī)劃、創(chuàng)新發(fā)展水平等要素，對重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的立項(xiàng)方向、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃和項(xiàng)目的知識產(chǎn)權(quán)績效、公共政策的可實(shí)施性等進(jìn)行分析評議和綜合研究，為重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的管理和決策提出合理化建議。
工商管理活動(dòng)開展知識產(chǎn)權(quán)分析評議的工作重點(diǎn)是，結(jié)合企事業(yè)單位的商業(yè)目標(biāo)、資源狀況、競爭環(huán)境等因素，對具體經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)中的知識產(chǎn)權(quán)競爭態(tài)勢、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)狀況、知識產(chǎn)權(quán)績效等進(jìn)行預(yù)測、評估、審計(jì)和評價(jià)，尋找創(chuàng)新空間，支撐知識產(chǎn)權(quán)布局，協(xié)助糾紛處理，為商業(yè)活動(dòng)的順利實(shí)施保駕護(hù)航。
第三章 知識產(chǎn)權(quán)分析評議的具體實(shí)施
第十一條 在公共管理活動(dòng)中，一般由行政主管部門直接委托第三方提供知識產(chǎn)權(quán)分析評議服務(wù)，或要求管理相對方提供有一定資質(zhì)的服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的知識產(chǎn)權(quán)分析評議報(bào)告。行政主管部門作為知識產(chǎn)權(quán)分析評議的直接委托方時(shí)，通常采取購買服務(wù)的方式，既可自行委托，也可與知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門聯(lián)合委托。
企事業(yè)單位可采取內(nèi)部組建專門團(tuán)隊(duì)自行承擔(dān)、或委托從事分析評議服務(wù)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的方式，通過建立知識產(chǎn)權(quán)分析評議工作機(jī)制，將分析評議納入原材料/零部件采購、生產(chǎn)制造、市場營銷、人才管理、研發(fā)創(chuàng)新、資產(chǎn)經(jīng)營與管理等相關(guān)工作體系。
第十二條 知識產(chǎn)權(quán)分析評議的實(shí)施應(yīng)根據(jù)委托方的性質(zhì)、特點(diǎn)和具體需求，建立針對性強(qiáng)、操作性好的工作機(jī)制和流程規(guī)范，形成個(gè)性化的解決方案。
第十三條 知識產(chǎn)權(quán)分析評議通常包括需求分析與任務(wù)確定、分析評議準(zhǔn)備、方案實(shí)施、成果交付、交付反饋、后續(xù)服務(wù)等環(huán)節(jié)。
第十四條 在需求分析與任務(wù)確定環(huán)節(jié)，實(shí)施方應(yīng)與委托方就知識產(chǎn)權(quán)分析評議的背景和需求進(jìn)行充分溝通，在對經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的情境條件及具體要求、產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域特點(diǎn)等進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上，明確分析評議的任務(wù)目標(biāo)。
第十五條 在分析評議準(zhǔn)備環(huán)節(jié)，實(shí)施方應(yīng)根據(jù)既定任務(wù)目標(biāo)、所屬行業(yè)領(lǐng)域競爭狀況、分析評議類型及其實(shí)施特點(diǎn)，制定工作方案與工作計(jì)劃，組建工作團(tuán)隊(duì)，并開展前期的資料搜集與調(diào)研。委托方應(yīng)積極配合
實(shí)施方提出的信息需求，提供所需的行業(yè)資訊和項(xiàng)目背景資料。
第十六條 在方案實(shí)施環(huán)節(jié)，實(shí)施方應(yīng)按照工作方案和工作計(jì)劃，根據(jù)分析評議的類別內(nèi)容選擇合適的分析模塊進(jìn)行組配。實(shí)施方應(yīng)做好分析評議的時(shí)間管理、質(zhì)量管理、成本管理、溝通管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，保障團(tuán)隊(duì)投入時(shí)間，配置專業(yè)分析工具，確保采用信息準(zhǔn)確完備，邏輯推理周延客觀，分析結(jié)論有理有據(jù)，對策建議合理有效。
第十七條 實(shí)施方應(yīng)按照既定的計(jì)劃安排，交付階段性成果和終成果。實(shí)施方應(yīng)主動(dòng)就階段性成果與委托方進(jìn)行溝通，委托方對于實(shí)施方提供的階段性成果，應(yīng)及時(shí)參與討論并予以確認(rèn)。
第十八條 分析評議終成果的形式包括文本成果和非文本成果。文本成果包括分析評議最終報(bào)告、過程文檔、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、分項(xiàng)報(bào)告、引用文件等；非文本成果包括咨詢建議、應(yīng)用培訓(xùn)、實(shí)施輔導(dǎo)等。
第十九條 分析評議最終報(bào)告應(yīng)根據(jù)委托方和應(yīng)用方的使用要求，確定報(bào)告的呈現(xiàn)形式和內(nèi)容重點(diǎn)。面向決策者的報(bào)告，應(yīng)簡明、準(zhǔn)確地闡述問題，給出明確結(jié)論和對策建議；面向應(yīng)用方具體實(shí)施人員的報(bào)告，應(yīng)詳盡、全面地闡述問題，給出具體、可操作的策略建議。
第二十條 分析評議最終報(bào)告一般包括正文和附錄。
報(bào)告正文一般包括經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的基本信息、分析評議的任務(wù)目標(biāo)、分析評議模塊的內(nèi)容構(gòu)成、主要結(jié)論以及應(yīng)對策略建議。分析評議模塊內(nèi)容組成應(yīng)當(dāng)緊扣項(xiàng)目需求，進(jìn)行逐條評議。分析評議結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確、簡明。策略建議應(yīng)具針對性和可操作性。
附錄可根據(jù)委托方的具體需求設(shè)定，包括分析評議過程中產(chǎn)生的過程文檔、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、分項(xiàng)報(bào)告、引用文件等。
第二十一條 分析評議成果交付后，對于委托方提出的合理要求，實(shí)施方應(yīng)積極響應(yīng)并與委托方溝通解決方案。實(shí)施方應(yīng)積極完成與之相關(guān)的咨詢建議、應(yīng)用培訓(xùn)、實(shí)施輔導(dǎo)等后續(xù)服務(wù)。
第二十二條 實(shí)施方應(yīng)建立分析評議質(zhì)量控制體系，在分析評議過程中和成果交付后收集委托方和應(yīng)用方的評價(jià)反饋信息，分析自身質(zhì)量問題，確定改進(jìn)目標(biāo)，形成整改方案加以改進(jìn)。
知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門應(yīng)指導(dǎo)實(shí)施方的質(zhì)量控制體系建設(shè)，實(shí)施方應(yīng)積極配合。
第四章 知識產(chǎn)權(quán)分析評議的實(shí)施團(tuán)隊(duì)
第二十三條 知識產(chǎn)權(quán)分析評議的具體實(shí)施一般由具備分析評議能力的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或企事業(yè)單位內(nèi)部的專門團(tuán)隊(duì)承擔(dān)。承擔(dān)分析評議任務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組建分析評議實(shí)施團(tuán)隊(duì)，根據(jù)需要亦可要求委托方或應(yīng)用方派駐專家進(jìn)入實(shí)施團(tuán)隊(duì)。分析評議團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)能夠檢索世界知識產(chǎn)權(quán)組織規(guī)定的專利合作協(xié)定（PCT）最低文獻(xiàn)量和主要國家知識產(chǎn)權(quán)法律狀況信息，獲取相關(guān)產(chǎn)業(yè)的市場競爭信息，擁有了解技術(shù)及產(chǎn)業(yè)狀況、精通知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)外語的各類分析評議人員。
第二十四條 知識產(chǎn)權(quán)分析評議實(shí)施團(tuán)隊(duì)通常由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、信息檢索人員、分析研究人員、技術(shù)和行業(yè)專家等組成，根據(jù)需要，可適時(shí)引入法律、技術(shù)和商業(yè)方面的外部專家，外部專家須遵守保密義務(wù)。
第二十五條 知識產(chǎn)權(quán)分析評議實(shí)施團(tuán)隊(duì)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)具備項(xiàng)目統(tǒng)籌規(guī)劃能力，能夠進(jìn)行項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理和資源調(diào)配；具備知識產(chǎn)權(quán)分析評議質(zhì)量控制能力；具備預(yù)防、處理知識產(chǎn)權(quán)分析評議過程中可能出現(xiàn)問題的能力；滿足分析評議成果順利交付的溝通能力。
第二十六條 信息檢索人員應(yīng)具備知識產(chǎn)權(quán)信息檢索等相關(guān)的專業(yè)知識和外語能力，熟練掌握數(shù)據(jù)檢索工具；能夠獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)分解，制定檢索策略，能夠查全、查準(zhǔn)信息；能夠開展數(shù)據(jù)清洗與數(shù)據(jù)標(biāo)引。
第二十七條 分析研究人員應(yīng)具有分析評議項(xiàng)目的專業(yè)背景和相應(yīng)外語能力；具有掌握分析評議項(xiàng)目所處行業(yè)狀況和技術(shù)背景的能力；具備系統(tǒng)解讀、綜合分析、評估評價(jià)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息、并敏銳發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)與問題的能力；具備針對風(fēng)險(xiǎn)和問題提供解決方案的能力；具備撰寫報(bào)告和口頭表述的能力。
第二十八條 行業(yè)專家應(yīng)掌握分析評議項(xiàng)目所處的行業(yè)現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢，了解行業(yè)政策和行業(yè)特點(diǎn)；具備評價(jià)行業(yè)技術(shù)難點(diǎn)和熱點(diǎn)的能力。
第二十九條 實(shí)施方在實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)分析評議時(shí)，應(yīng)與委托方或應(yīng)用方簽署保密協(xié)議，遵守保密義務(wù)。在未經(jīng)委托方或應(yīng)用方事前允許的情況下，不得以任何方式向第三方透露相關(guān)保密信息。
第五章 附 則
第三十條 本指南由國家知識產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。
第三十一條 本指南自發(fā)布之日起實(shí)施。
抄送：發(fā)展改革委、教育部、科技部、工業(yè)和信息化部、農(nóng)業(yè)部、衛(wèi)生計(jì)生委、國資委、中科院；計(jì)劃單列市、副省級城市知識產(chǎn)權(quán)局。
特此通知
國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室
2014年12月23日
